中证协四方面强化首席经济学家自律管理:需为公司正式员工
2022-02-25 18:45:34来源:澎湃新闻
中国证券业协会(以下简称“中证协”)出手限制“编外首席”。
2月25日,澎湃新闻记者获悉,中证协近日下发了《关于加强行业机构首席经济学家自律管理的通知》(以下简称“《通知》”),明确要求券商和基金公司所聘的首席经济学家,应当为公司正式员工。
《通知》还要求,首席经济学家应自觉接受协会的自律管理。同时,机构应审慎聘任首席经济学家,并关注拟聘任人员的职业声誉,承担首席经济学家管理的主体责任。
有市场人士猜测,该文件直指今年1月10日因发布相关文章,引发广泛争议的任泽平,由于其任职东吴证券首席经济学家未在中证协官网备案,“编外首席”问题开始发酵。
就接下来是否将办理在东吴证券的执业登记,澎湃新闻记者拨通了任泽平的电话,不过对方在记者表明来电意图后挂断了电话。
东吴证券证券事务代表2月25日下午回复澎湃新闻记者称,将按照中国证券业协会的要求遵照执行。
四方面强化首席经济学家自律管理《通知》显示,为更好发挥证券基金行业首席经济学家智库作用,促进资本市场健康稳定发展,中证协要求从四方面加强首席经济学家的自律管理。
具体而言,一是首席经济学家应当为券商正式员工,对外发布研究观点、言论须符合《发布证券研究报告执业规范》的规定。
中证协表示,相关机构应审慎聘任首席经济学家,并关注拟聘任人员的职业声誉。
二是证券公司聘任首席经济学家的,应推荐其加入中国证券业协会“首席经济学家委员会”。同时,首席经济学家应自觉接受协会的自律管理,签署《证券基金行业首席经济学家自律倡议书》。
三是相关机构要承担首席经济学家管理的主体责任。应按照相关规定加强首席经济学家管理,建立有效的声誉风险管理机制。
中证协指出,参照《发布证券研究报告执业规范》,对首席经济学家对外发布研究观点、言论进行事前报备,防范声誉风险,维护行业声誉。
中证协同时要求,要将假冒、仿冒首席经济学家观点、言论的情形,纳入公司声誉风险管理,及时澄清事实,保护投资者合法权益。
四是首席经济学家践行行业文化核心价值观情况,将纳入证券公司文化建设实践评估。
“编外首席”风波始于任泽平“编外首席”的发酵,始于东吴证券特邀首席经济学家任泽平。
今年1月10日,任泽平微信公号发布的一篇有关生育的文章,引发广泛争议。
随着任泽平相关观点的不断发酵,其从业身份也遭到质疑。由于中证协官网信息显示,任泽平自2017年12月13日从方正证券(601901)离职注销后,再未更新执业信息。任泽平与东吴证券“编外合作”的情况,引发关注。
2021年3月22日,任泽平发布视频官宣加盟东吴证券,并出任首席经济学家。在东吴证券的微信公众号中,任泽平的头衔也为特邀首席经济学家。
但依据《证券业从业人员资格管理办法》,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
对此,彼时东吴证券向澎湃新闻记者表示,任泽平为公司特聘的一个经济学家,现在不是从业人员。
东吴证券解释称,任泽平并没有从事证券这块业务,因此没有在中国证券业协会上登记备案为东吴证券分析师。任泽平主要应研究所邀请参加演讲活动,不参与研究所的研报工作,也不是从业人员。
2月15日,中证协官网资料显示,任泽平执业机构登记未有进一步的更新。
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